專戶理財(cái)
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作規(guī)定》）、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)契約形式募集資金，為多個(gè)投資者辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，投資者、管理人和托管人作為合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求訂立資產(chǎn)管理合同。
第三條 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立資產(chǎn)管理合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。
第五條 本指引要求明確的內(nèi)容必須在資產(chǎn)管理合同中進(jìn)行約定。
在不違反相關(guān)法律法規(guī)、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》、本指引以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。
本指引部分具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中向投資者特別揭示，并在資產(chǎn)管理合同報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書(shū)面說(shuō)明。
第六條 管理人聘用第三方機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)簽署協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，但是，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘用第三方機(jī)構(gòu)而免除。
資產(chǎn)管理合同中已訂明第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)列明以下事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┮蚬芾砣似刚?qǐng)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況說(shuō)明及相關(guān)糾紛解決機(jī)制；
（二）在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中特別揭示與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)并由管理人、投資者等當(dāng)事人簽章確認(rèn)。
第七條 資產(chǎn)管理合同可以采用電子方式簽訂，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第八條 凡對(duì)當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項(xiàng)，無(wú)論本指引是否作出規(guī)定，當(dāng)事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。
第九條 管理人違反本指引的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將視情況采取自律管理措施。
第二章 資產(chǎn)管理合同封面和目錄
第十條 資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“××集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同”的字樣與合同編號(hào)，封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明管理人及托管人名稱的全稱。
第十一條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)包括管理人簡(jiǎn)稱，格式為“管理人簡(jiǎn)稱+××集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。資產(chǎn)管理計(jì)劃存在如下情況的應(yīng)在名稱中加入相應(yīng)標(biāo)識(shí)：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃存在分級(jí)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)含“分級(jí)”或“結(jié)構(gòu)化”字樣；
?。ǘ┗鹬谢鹳Y產(chǎn)管理計(jì)劃、管理人中管理人資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)含“FOF”、“MOM”或者其他能反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的字樣；
?。ㄈ﹩T工持股計(jì)劃、以收購(gòu)上市公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按照規(guī)定在其名稱中表明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。
資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品名稱應(yīng)保持唯一性，且不得存在可能誤導(dǎo)投資者的表述。
第十二條 資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁(yè)開(kāi)始排印。目錄應(yīng)當(dāng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。
第三章 合同正文
第一節(jié) 前 言
第十三條 訂明訂立資產(chǎn)管理合同的依據(jù)、目的和原則。訂立資產(chǎn)管理合同的依據(jù)應(yīng)包括《基金法》、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》以及本指引。
第十四條 說(shuō)明管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
說(shuō)明證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受資產(chǎn)管理計(jì)劃備案不能免除管理人按照規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露產(chǎn)品信息的法律責(zé)任，也不代表證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性、投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。
第二節(jié) 釋 義
第十五條 對(duì)資產(chǎn)管理合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說(shuō)明。
第三節(jié) 承諾與聲明
第十六條 列明管理人、托管人及投資者的承諾與聲明，內(nèi)容包括但不限于：
（一）管理人承諾
1．在簽訂本合同前充分向投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，并充分揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
2．已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。
3．按照《基金法》恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益或本金不受損失，以及限定投資損失金額或者比例。
?。ǘ┩泄苋顺兄Z
1．按照《基金法》恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管委托財(cái)產(chǎn)，履行信義義務(wù)以及本合同約定的其他義務(wù)。
2．根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定，對(duì)管理人的投資或清算指令等進(jìn)行監(jiān)督。
3．在管理人發(fā)生異常且無(wú)法履行管理職能時(shí)，依照法律法規(guī)及合同約定召集份額持有人大會(huì)，維護(hù)投資者權(quán)益，份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的除外。
?。ㄈ┩顿Y者聲明
1．符合《運(yùn)作規(guī)定》合格投資者的要求，向管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何虛假陳述、重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，及時(shí)書(shū)面告知管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
2．財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，未使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理計(jì)劃，且投資事項(xiàng)符合法律法規(guī)的規(guī)定及業(yè)務(wù)決策程序的要求。
3．已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，知曉管理人、托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益狀況或本金不受損失做出任何承諾，了解“賣(mài)者盡責(zé)，買(mǎi)者自負(fù)”的原則，投資于本計(jì)劃將自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
第十七條 訂明投資者、管理人和托管人的基本情況，包括但不限于姓名／名稱、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系電話等信息，投資者基本情況可在資產(chǎn)管理合同簽署頁(yè)列示。
第十八條 說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益。
第十九條 根據(jù)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的權(quán)利，包括但不限于：
?。ㄒ唬┓窒碣Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益；
?。ǘ┤〉梅峙淝逅愫蟮氖Ｓ噘Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
?。ㄈ┌凑毡竞贤募s定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；
?。ㄋ模└鶕?jù)本合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；
（五）按照法律法規(guī)及本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料；
?。┍O(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。
第二十條 根據(jù)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的義務(wù)，包括但不限于：
（一）認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法；
?。ǘ┙邮芎细裢顿Y者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)提供資金來(lái)源、金融資產(chǎn)、收入及負(fù)債情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，簽署合格投資者相關(guān)文件；
?。ㄈ┏假Y產(chǎn)管理產(chǎn)品外，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來(lái)源；
?。ㄋ模┱J(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；
?。ㄎ澹┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定支付資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與款項(xiàng)，承擔(dān)資產(chǎn)管理合同約定的管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)等合理費(fèi)用；
?。┰诔钟械馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任；
?。ㄆ撸┫蚬芾砣嘶蛸Y產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人或其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)完成投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢(qián)等監(jiān)管規(guī)定的工作；
（八）不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為；
（九）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；
（十）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等；不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（十一）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。
第二十一條 根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定訂明管理人的權(quán)利，包括但不限于：
?。ㄒ唬┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
?。ǘ┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定，及時(shí)、足額獲得管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；
?。ㄈ┌凑沼嘘P(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
?。ㄋ模└鶕?jù)資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反資產(chǎn)管理合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；
?。ㄎ澹┳孕刑峁┗蛘呶薪?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的服務(wù)機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供募集、份額登記、估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
?。┮怨芾砣说拿x，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。
第二十二條 根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定訂明管理人的義務(wù)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┮婪ㄞk理資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售、登記、備案事宜；
?。ǘ┌凑兆C券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品運(yùn)行信息；
?。ㄈ┌凑照\(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
?。ㄋ模?duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；
?。ㄎ澹┲谱黠L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；
?。┡鋫渥銐虻木哂袑I(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
（七）建立健全的內(nèi)部管理制度，保證本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，分別投資；聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的，應(yīng)制定相應(yīng)利益沖突防范機(jī)制；
?。ò耍┏罁?jù)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
（九）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，依法依規(guī)提供信息的除外；
?。ㄊ┕綄?duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
?。ㄊ唬┏?guī)定情形或符合規(guī)定條件外，不得為管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方提供融資；
?。ㄊ┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定接受投資者和托管人的監(jiān)督；
（十三）以管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（十四）召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的除外；
?。ㄊ澹┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值；
?。ㄊ┐_定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額參與、退出價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確保份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；
?。ㄊ撸?duì)非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)和相關(guān)交易主體進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，形成書(shū)面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告；
（十八）按照資產(chǎn)管理合同約定負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算并編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
?。ㄊ牛┢刚?qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
?。ǘ┌凑召Y產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；
?。ǘ唬└鶕?jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；
?。ǘ┺k理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
?。ǘ┙⒉⒈４嫱顿Y者名單；
?。ǘ模┙M織并參加資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組，參與資產(chǎn)管理財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
?。ǘ澹┌凑辗伞⑿姓ㄒ?guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不得少于20年；
?。ǘ┟媾R解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知托管人和投資者；
（二十七）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。
第二十三條 根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定訂明托管人的權(quán)利，包括但不限于：
?。ㄒ唬┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
?。ǘ┌凑召Y產(chǎn)管理合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃托管費(fèi)用；
?。ㄈ┓煞ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。
第二十四條 根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定訂明托管人的義務(wù)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┌踩９苜Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
?。ǘ┏罁?jù)法律法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
（三）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
?。ㄋ模┕綄?duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
?。ㄎ澹┌匆?guī)定開(kāi)立和注銷(xiāo)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶及其他投資所需賬戶；
?。?fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和份額凈值；
（七）辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
?。ò耍└鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同約定，復(fù)核管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的定期報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)；
（九）編制托管年度報(bào)告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；
?。ㄊ┌凑辗煞ㄒ?guī)要求和資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
?。ㄊ唬┕芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集份額持有人大會(huì)的，由托管人召集份額持有人大會(huì)，份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的除外；
?。ㄊ┍Ｊ厣虡I(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；
?。ㄊ└鶕?jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件資料，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不得少于20年；
?。ㄊ模┍O(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；
?。ㄊ澹┩顿Y于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)時(shí)，準(zhǔn)確、合理界定安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資運(yùn)作等職責(zé)，并向投資者充分揭示；
（十六）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第五節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況
第二十五條 列明資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱；
（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別，包括固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類或混合類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；
?。ㄈ?duì)基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃（FOF）或管理人中管理人資產(chǎn)管理計(jì)劃（MOM）進(jìn)行特別標(biāo)識(shí)；
?。ㄋ模┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式，具體載明封閉式或開(kāi)放式；
?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、主要投資方向、投資比例、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；
?。┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限；
?。ㄆ撸┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始募集面值為1元；
?。ò耍┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的最低初始募集規(guī)模；
（九）資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級(jí)安排（如有）；
（十）資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記、估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)機(jī)構(gòu)，列明服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱和在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的業(yè)務(wù)登記編碼（如有）；
?。ㄊ唬┢渌枰喢鞯膬?nèi)容。
第六節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集
第二十六條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的募集對(duì)象、募集方式、募集期限，其中初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不超過(guò)60天，專門(mén)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不超過(guò)12個(gè)月；
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，包括資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式等；
?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的最低認(rèn)購(gòu)金額、支付方式等；最低認(rèn)購(gòu)金額不包含認(rèn)購(gòu)費(fèi)；
（四）其他事項(xiàng)。
第二十七條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃募集結(jié)算專用賬戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)委托募集賬戶（如有）的披露渠道和查詢方式。
第二十八條 說(shuō)明投資者的認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）加計(jì)其在初始銷(xiāo)售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸投資者所有。
第七節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的成立與備案
第二十九條 資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃成立的條件，初始募集規(guī)模不低于1000萬(wàn)元，投資者人數(shù)不少于2人，且不超過(guò)200人，募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃在取得驗(yàn)資報(bào)告后，公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立；
?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃募集失敗的處理方式；
?。ㄋ模┢渌马?xiàng)。
第三十條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集金額繳足之日起10個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，并在取得驗(yàn)資報(bào)告后公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。管理人應(yīng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。
第三十一條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃在成立后備案完成前，不得開(kāi)展投資活動(dòng)，以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場(chǎng)基金等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種的除外。
第三十二條 訂明募集期屆滿，資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到成立條件的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于：
?。ㄒ唬┮怨逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。ǘ┰谀技趯脻M后三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
第八節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出與轉(zhuǎn)讓
第三十三條 訂明開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃在運(yùn)作期間，投資者參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
?。ㄒ唬﹨⑴c和退出場(chǎng)所；
?。ǘ﹨⑴c和退出的開(kāi)放日和時(shí)間，包括但不限于符合《運(yùn)作規(guī)定》的開(kāi)放頻率、開(kāi)放時(shí)限、通知方式等；
?。ㄈ┡R時(shí)開(kāi)放期的觸發(fā)條件、程序及披露等相關(guān)安排；
?。ㄋ模﹨⑴c和退出的方式、價(jià)格、程序及確認(rèn)等；
?。ㄎ澹﹨⑴c和退出的金額限制。訂明投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足資產(chǎn)管理計(jì)劃最低參與金額限制（不含參與費(fèi)用），已持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的除外。投資者部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的，其退出后持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)不低于規(guī)定的合格投資者最低參與金額。投資者持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值低于規(guī)定的最低投資金額時(shí)，需要退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)一次性全部退出。
?。﹨⑴c和退出的費(fèi)用；
?。ㄆ撸﹨⑴c份額的計(jì)算方式、退出金額的計(jì)算方式；
?。ò耍﹨⑴c資金的利息處理方式（如有）；
（九）巨額退出或連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知客戶方式，以及單個(gè)客戶大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等事宜，相關(guān)約定應(yīng)符合公平、合理、公開(kāi)的原則；
?。ㄊ┭悠谥Ц都把悠谕顺龅那樾魏吞幚矸绞?；
?。ㄊ唬┚芙^或暫停參與、暫停退出的情形及處理方式；
?。ㄊ┢渌马?xiàng)。
第三十四條 資產(chǎn)管理合同中可以約定投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作期間的份額轉(zhuǎn)讓事宜。
投資者可以通過(guò)證券交易所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，份額轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵守交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)定及要求，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。
第三十五條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額因繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行以及其他符合規(guī)定的情況，需非交易過(guò)戶的受理?xiàng)l件與流程。
第三十六條 訂明管理人以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的條件、方式、金額、比例以及管理人自有資金退出的條件。
第三十七條 訂明管理人應(yīng)定期將資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者變更情況報(bào)送證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
第九節(jié) 份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
第三十八條 所有當(dāng)事人一致同意的，資產(chǎn)管理計(jì)劃可以設(shè)置份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)。管理人應(yīng)就設(shè)置份額持有人大會(huì)所面臨的特定風(fēng)險(xiǎn)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中進(jìn)行特別揭示。
第三十九條 列明應(yīng)當(dāng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)的情形，并訂明其他可能對(duì)份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要召開(kāi)份額持有人大會(huì)的情形，包括但不限于：
（一）決定延長(zhǎng)資產(chǎn)管理合同期限；
?。ǘQ定修改資產(chǎn)管理合同的重要內(nèi)容或者提前終止資產(chǎn)管理合同；
?。ㄈQ定更換管理人和托管人；
?。ㄋ模Q定調(diào)整管理人和托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)管理合同約定的其他情形。
第四十條 按照資產(chǎn)管理合同約定，資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
?。ㄒ唬┱偌蓊~持有人大會(huì)；
?。ǘ┨嵴?qǐng)更換管理人、托管人；
?。ㄈ┍O(jiān)督管理人的投資運(yùn)作、托管人的托管活動(dòng)；
?。ㄋ模┨嵴?qǐng)調(diào)整管理人和托管人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)管理合同約定的其他職權(quán)。
第四十一條 說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生，訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序。
第四十二條 根據(jù)《基金法》和其他有關(guān)規(guī)定訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)及／或日常機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┱偌撕驼偌绞?；
?。ǘ┱匍_(kāi)會(huì)議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式；
?。ㄈ┏鱿瘯?huì)議的方式（包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、視頻會(huì)議、電話會(huì)議等）；
（四）議事內(nèi)容與程序；
（五）決議形成和生效的條件、表決方式、程序。
?。└鼡Q資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人或者托管人、提前終止資產(chǎn)管理合同等對(duì)投資者產(chǎn)生重要影響的特殊決議事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
第四十三條 訂明管理人發(fā)生異常且無(wú)法履行管理職能的，由托管人召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的除外。
第四十四條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理活動(dòng)。
第十節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記
第四十五條 訂明管理人辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事宜。說(shuō)明管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。
第四十六條 訂明全體資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人同意管理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者名稱、身份信息以及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。
第十一節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資
第四十七條 說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┩顿Y目標(biāo)；
?。ǘ┩顿Y范圍及比例，說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃符合《運(yùn)作規(guī)定》組合投資的要求。存在以下情況的應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中特別說(shuō)明：
1．投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)穿透披露具體投資標(biāo)的，暫未確定具體投資標(biāo)的的，應(yīng)當(dāng)約定披露方式及時(shí)限；
2．參與證券回購(gòu)、融資融券、轉(zhuǎn)融通、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行特別揭示。
?。ㄈ┱f(shuō)明投資比例超限的處理方式及流程；
?。ㄋ模┱f(shuō)明FOF產(chǎn)品（如是）所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)；
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
?。I(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）及確定依據(jù)；業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)原則上不得為固定數(shù)值；
（七）投資策略，說(shuō)明管理人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序、投資管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)等；
?。ò耍┩顿Y限制，訂明按照《管理辦法》、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定和合同約定禁止或限制的投資事項(xiàng)；
?。ň牛┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃的建倉(cāng)期；
?。ㄊ┱f(shuō)明固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)全體投資者同意后，投資于對(duì)應(yīng)類別資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)80％，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)80％。管理人應(yīng)詳細(xì)列明上述相關(guān)特定風(fēng)險(xiǎn)；
?。ㄊ唬┯喢魍顿Y非標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)的退出安排（如有）；
?。ㄊ┯喢魍顿Y的資產(chǎn)組合的流動(dòng)性與參與、退出安排相匹配。
第十二節(jié) 投資顧問(wèn)（如有）
第四十八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)列明投資顧問(wèn)有關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃所聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的資質(zhì)和基本情況；
（二）投資顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)；
?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃更換、解聘投資顧問(wèn)的條件和程序。
第四十九條 說(shuō)明管理人應(yīng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)投資顧問(wèn)而免除。
第十三節(jié) 分級(jí)安排（如有）
第五十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)的，應(yīng)當(dāng)在本節(jié)訂明分級(jí)安排、杠桿比例、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容。
第五十一條 說(shuō)明各類份額的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以及觸發(fā)預(yù)警、平倉(cāng)條件（如有）時(shí)各類份額的估值情況，并在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中對(duì)各類份額進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)揭示。
第五十二條 說(shuō)明投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額的條件與方式。
第十四節(jié) 利益沖突及關(guān)聯(lián)交易
第五十三條 列明資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的或可能存在利益沖突的情形。說(shuō)明FOF產(chǎn)品（如是）投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。
第五十四條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率。
第五十五條 訂明運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，事后及時(shí)、全面、客觀的向投資者和托管人進(jìn)行披露。運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害投資者利益。
第十五節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更
第五十六條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由管理人負(fù)責(zé)指定。同時(shí)，列明本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的姓名、從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況等。列明投資經(jīng)理的投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、是否取得基金從業(yè)資格，以及最近三年是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。
第五十七條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理變更的條件和程序。
第十六節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)
第五十八條 訂明與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分
1．說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)責(zé)任，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
2．說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于管理人管理的和托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。管理人、托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
3．說(shuō)明管理人、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。
4．說(shuō)明管理人、托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
5．說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷(xiāo)。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知投資者。
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理
訂明當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開(kāi)立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。托管人按照規(guī)定開(kāi)立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的托管賬戶及其他投資所需賬戶，管理人應(yīng)給予必要的配合。
第十七節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
第五十九條 具體訂明有關(guān)管理人在運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)向托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┙灰浊逅闶跈?quán)；
?。ǘ┩顿Y指令的內(nèi)容；
?。ㄈ┩顿Y指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行時(shí)間與程序；
?。ㄋ模┩泄苋艘婪〞壕?、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序；
?。ㄎ澹┕芾砣税l(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序；
?。└鼡Q投資指令被授權(quán)人的程序；
?。ㄆ撸┩顿Y指令的保管；
?。ò耍┢渌嚓P(guān)責(zé)任。
第十八節(jié) 越權(quán)交易的界定
第六十條 具體訂明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┰綑?quán)交易的界定；
?。ǘ┰綑?quán)交易的處理程序；
?。ㄈ┩泄苋藢?duì)管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。
第十九節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算
第六十一條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：
（一）估值目的；
（二）估值時(shí)間；
?。ㄈ┌凑諘?huì)計(jì)準(zhǔn)則訂明估值方法，使用側(cè)袋估值等特殊估值方法的，應(yīng)進(jìn)行明確約定，并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中進(jìn)行特別揭示；
?。ㄋ模┕乐祵?duì)象；
?。ㄎ澹┕乐党绦颍?/p>
?。┕乐靛e(cuò)誤的處理；
（七）估值調(diào)整的情形與處理；
?。ò耍和９乐档那樾危?/p>
?。ň牛┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值的確認(rèn)；
?。ㄊ┨厥馇闆r的處理。
第六十二條 說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)政策比照現(xiàn)行政策或按照資產(chǎn)管理合同約定執(zhí)行，并訂明有關(guān)情況：
?。ㄒ唬?huì)計(jì)年度、記賬本位幣、會(huì)計(jì)核算制度等事項(xiàng)；
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表；托管人應(yīng)定期與管理人就資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。
第二十節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收
第六十三條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，從資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用種類、費(fèi)率、費(fèi)率的調(diào)整、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式與支付方式等；
?。ǘ┯喢骺闪腥胭Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目，其中，資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支；
?。ㄈ┯喢鞴芾砣撕屯泄苋艘蛭绰男谢蛭赐耆男辛x務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)或不合理事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用；
?。ㄋ模┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、投資顧問(wèn)費(fèi)（如有）及其他服務(wù)業(yè)務(wù)費(fèi)率。管理人可以與投資者約定，根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬；
?。ㄎ澹┯喢鳂I(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）的計(jì)提原則、計(jì)算方法、計(jì)提比例和提取頻率；
（六）其他費(fèi)用的計(jì)提原則和計(jì)算方法。
第六十四條 根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定，訂明資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人繳稅安排。
第二十一節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配
第六十五條 說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配方案依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)以及合同約定執(zhí)行，并訂明有關(guān)事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┛晒┓峙淅麧?rùn)的構(gòu)成；
（二）收益分配原則，包括訂明收益分配的基準(zhǔn)、次數(shù)、比例、時(shí)間等；
?。ㄈ┦找娣峙浞桨傅拇_定與通知；
?。ㄋ模┦找娣峙涞膱?zhí)行方式。
第二十二節(jié) 信息披露與報(bào)告
第六十六條 訂明管理人向投資者披露信息的種類、內(nèi)容、頻率和方式等有關(guān)事項(xiàng)，并確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。
第六十七條 根據(jù)《管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定要求訂明管理人披露經(jīng)托管人復(fù)核的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值的頻率和方式。
第六十八條 訂明管理人應(yīng)當(dāng)向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告和年度報(bào)告，披露報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況，年度報(bào)告包括但不限于下列信息：
?。ㄒ唬┕芾砣寺穆殘?bào)告；
?。ǘ┩泄苋寺穆殘?bào)告；
?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)；
（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合報(bào)告；
（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)用杠桿情況（如有）；
?。┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
?。ㄆ撸┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃支付的管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）等費(fèi)用的計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；
（八）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況；
?。ň牛┩顿Y經(jīng)理變更、重大關(guān)聯(lián)交易等涉及投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)；
?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露前款除第（六）項(xiàng)之外的其他信息。
說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，管理人可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。
第六十九條 訂明發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定或可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露。
第七十條 管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)向投資者充分披露。
第七十一條 列明管理人、托管人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的種類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng)。
第二十三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示
第七十二條 管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中向投資者重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，資產(chǎn)管理計(jì)劃可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，如本金損失風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等；
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃面臨的特定風(fēng)險(xiǎn)，如特定投資方法及資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理計(jì)劃外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)以及未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的特定風(fēng)險(xiǎn)等；
（三）其他風(fēng)險(xiǎn)。
第七十三條 管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)作為合同附件。投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。
第二十四節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算
第七十四條 訂明資產(chǎn)管理合同變更的條件、程序等。
?。ㄒ唬┮蚍煞ㄒ?guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定、要求發(fā)生變化必須變更資產(chǎn)管理合同的，管理人可以與托管人協(xié)商后修改資產(chǎn)管理合同，并由管理人按照合同約定及時(shí)向投資者披露變更的具體內(nèi)容。
?。ǘ┮蚱渌蛐枰兏Y產(chǎn)管理合同的，經(jīng)全體投資者、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更，資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。資產(chǎn)管理計(jì)劃改變投向和比例的，應(yīng)當(dāng)事先取得投資者同意。
（三）管理人應(yīng)當(dāng)合理保障合同變更后投資者選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利。
第七十五條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同發(fā)生變更的，管理人應(yīng)按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第七十六條 詳細(xì)訂明因發(fā)生以下事項(xiàng)需要變更合同的處理方式、披露方式以及合同當(dāng)事人的權(quán)利及義務(wù)：
?。ㄒ唬┕芾砣吮灰婪ǔ蜂N(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)，資產(chǎn)管理計(jì)劃由其他管理人承接；
（二）托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)，資產(chǎn)管理計(jì)劃由其他托管人承接。
第七十七條 說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)符合以下條件：
（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范，管理人、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定；
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒(méi)有損害投資者利益的情形；
?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件；
資產(chǎn)管理計(jì)劃展期的，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的成立條件。
第七十八條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，包括但不限于下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；
?。ǘ┙?jīng)全體投資者、管理人和托管人協(xié)商一致決定終止的；
?。ㄈ┏钟腥舜髸?huì)決議提前終止資產(chǎn)管理合同；
?。ㄋ模┕芾砣吮灰婪ǔ蜂N(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；
?。ㄎ澹┩泄苋吮灰婪ǔ蜂N(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；
（六）持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于2人的；
?。ㄆ撸┪丛谧C券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；
?。ò耍┓?、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同約定的其他情形。
管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，前述第（七）項(xiàng)約定的情形除外。
第七十九條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃在發(fā)生終止情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始組織清算資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，以及財(cái)產(chǎn)清算的有關(guān)事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組
1．資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組組成，說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組成員由管理人和托管人組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。
2．資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)，說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
?。ǘ┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的程序；
?。ㄈ┣逅阗M(fèi)用，說(shuō)明清算費(fèi)用的來(lái)源和支付方式；
?。ㄋ模┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算及剩余資產(chǎn)的分配；
?。ㄎ澹┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃延期清算處理方式，資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；
（六）訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排；
（七）訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算完畢后，當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷(xiāo)中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。托管人按照規(guī)定注銷(xiāo)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的托管賬戶等投資所需賬戶，管理人應(yīng)給予必要的配合；
?。ò耍┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存，說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由管理人保存20年以上。
第二十五節(jié) 違約責(zé)任
第八十條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
第二十六節(jié) 爭(zhēng)議的處理
第八十一條 訂明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)合同的約定或者事后達(dá)成的書(shū)面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。
第二十七節(jié) 資產(chǎn)管理合同的效力
第八十二條 訂明資產(chǎn)管理合同簽署的方式。說(shuō)明資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。投資者為法人的，資產(chǎn)管理合同自投資者、管理人和托管人加蓋公章以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章之日起成立；投資者為自然人的，資產(chǎn)管理合同自投資者本人簽字、管理人和托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章之日起成立。
第八十三條 訂明資產(chǎn)管理合同的生效條件。
第八十四條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對(duì)投資者、管理人、托管人具有同等的法律約束力。
第八十五條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同的有效期限。
第八十六條 說(shuō)明投資者自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，投資者自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該投資者不再是資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。
第二十八節(jié) 其他事項(xiàng)
第八十七條 訂明資產(chǎn)管理合同需要約定的其他事項(xiàng)。
第四章 附則
第八十八條 本指引由證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2019年5月1日起施行。