3月3日，證監(jiān)會(huì)舉辦《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）實(shí)施培訓(xùn)會(huì)議，解讀并部署加快《辦法》實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。證監(jiān)會(huì)主席助理黃煒同志出席會(huì)議并講話（全文附后）。投保局講解了《辦法》的基本思路、主要內(nèi)容和落實(shí)要求，機(jī)構(gòu)部、期貨部、私募部分別對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《辦法》做出了具體工作部署。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、相關(guān)系統(tǒng)單位、各地證監(jiān)局以及424家證券、期貨、基金機(jī)構(gòu)通過現(xiàn)場(chǎng)或視頻的方式參加了會(huì)議。
會(huì)議要求證監(jiān)系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步統(tǒng)一思想，加深《辦法》對(duì)于夯實(shí)市場(chǎng)運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)重要意義的認(rèn)識(shí)，更加積極主動(dòng)地做好《辦法》實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作?！掇k法》作為我國(guó)市場(chǎng)首部專門規(guī)范證券期貨市場(chǎng)適當(dāng)性管理的部門規(guī)章，完善了適當(dāng)性管理的制度體系，統(tǒng)一了適當(dāng)性管理的基本標(biāo)準(zhǔn)，突出強(qiáng)調(diào)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所要承擔(dān)的投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的義務(wù)和責(zé)任。落實(shí)好《辦法》的規(guī)定，對(duì)于投資者權(quán)益保護(hù)和資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展將產(chǎn)生積極和深遠(yuǎn)的影響。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，做好《辦法》的貫徹落實(shí)，必須抓住三個(gè)關(guān)鍵。一是要全面落實(shí)工作責(zé)任。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)自律組織，特別是證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都負(fù)有《辦法》規(guī)定的義務(wù)，負(fù)有相應(yīng)的工作責(zé)任。相關(guān)工作機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)主體必須切實(shí)負(fù)起責(zé)任、擔(dān)當(dāng)有為，把《辦法》賦予的工作職責(zé)落實(shí)好、履行好。二是要牢牢把握工作重點(diǎn)。要突出抓好對(duì)現(xiàn)行規(guī)則制度的梳理和修改工作，確保規(guī)則協(xié)調(diào)；要抓緊制定自律性質(zhì)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等規(guī)則的準(zhǔn)備，有效指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性管理；要抓緊制定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的適當(dāng)性管理實(shí)施制度，建設(shè)相應(yīng)的技術(shù)支持系統(tǒng)，并強(qiáng)化風(fēng)控、監(jiān)督等工作管理機(jī)制。三是加強(qiáng)督促落實(shí)。證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)及各市場(chǎng)自律組織要采取有效措施，制定工作方案，加強(qiáng)督促檢查，確保《辦法》實(shí)施準(zhǔn)備工作落到實(shí)處。
會(huì)議要求，會(huì)內(nèi)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等系統(tǒng)單位要專門建立健全常態(tài)化的《辦法》實(shí)施日常監(jiān)管工作機(jī)制和安排，適時(shí)組織開展專項(xiàng)檢查或抽查，對(duì)《辦法》執(zhí)行中出現(xiàn)的違法問題絕不手軟，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，嚴(yán)厲打擊違反《辦法》規(guī)定的行為，用嚴(yán)格的執(zhí)法督促和保障《辦法》的規(guī)定和要求落實(shí)好、執(zhí)行好。