近期，一些不法機構(gòu)和個人編造虛假信息，以高額回報為誘餌，兜售所謂“原始股”“在境外柜臺市場掛牌的股票”“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買等事件時有發(fā)生，嚴重影響社會穩(wěn)定和金融安全。為保護廣大投資者合法權(quán)益，增強投資者風(fēng)險防范意識，特作如下提示：
一、投資者參與非法證券活動不受法律保護。《證券法》第十條規(guī)定，“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。”“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開發(fā)行行為，如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理，所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。
二、投資者應(yīng)到依法設(shè)立的證券交易所進行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓”。現(xiàn)階段，我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應(yīng)在上述場所進行證券投資。
三、投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司進行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，如情節(jié)嚴重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。目前，非法中介機構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、境外“××集團”等為名，未經(jīng)批準非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團公司駐中國辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類機構(gòu)買賣證券。
四、投資者應(yīng)提高對非法證券活動的識別判斷能力，務(wù)必注意風(fēng)險。自覺做到知法、懂法、守法，不被虛假宣傳所迷惑，不參與非法證券活動，避免上當(dāng)受騙，保護自身合法權(quán)益不受侵害。